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上海搬场价格博众证券遭责令暂停新增客户 无证

发表时间:2021-04-23 16:11:59  来源:互联网  浏览:次   【】【】【
中国网财经12月4日讯 据证监会网站消息,广东证监局发布关于对广东博众证券投资咨询有限公司(以下简称博众证券)采纳 责令暂停新增客户法子 的决定。  经查,博众

  中国网财经12月4日讯 据证监会网站消息,广东证监局发布关于对广东博众证券投资咨询有限公司(以下简称博众证券)采纳 责令暂停新增客户法子 的决定。

  经查,博众证券存在以下违规行为:部分 不具有证券投资咨询执业资格人员向客户提供证券投资顾问处事 ;通过微信群开展业务推广活动,但未保留相关记录。

  上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第二十八条的规定。

  《证券投资顾问业务暂行规定》第七条:向客户提供证券投资顾问处事 的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

  《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条:证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、处事 提供、客户回访、投诉解决等环节实行留痕打点 。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录保留。 证券投资顾问业务档案的生存期限自协议终止之日起不得少于5年。

  以下是原文:

  关于对广东博众证券投资咨询有限公司

  采纳 责令暂停新增客户法子 的决定

  广东博众证券投资咨询有限公司:

  经查,你公司存在以下违规行为:部分 不具有证券投资咨询执业资格人员向客户提供证券投资顾问处事 ;通过微信群开展业务推广活动,但未保留相关记录。

  上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第二十八条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,我局决定对你公司采纳 责令暂停新增客户监督打点 法子 ,责令你公司自收到本决定书之日起暂停新增客户三个月。

  你公司应当开展全面整改上班,

  上海大众搬家,进一步加强内部控制,切实提高合规打点 水平。暂停新增客户期满,你公司应当及时向我局提交书面整改陈说,我局将对你公司整改情况进行验收。

  如果对本监督打点 法子 不服 ,

  上海搬家公司青浦区,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督打点 委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督打点 法子 不竭止执行。

  广东证监局

  2019年12月3日

责任编辑:互联网